投研风控

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一、人员配备

目前公司共有员工15人，平均在职6年，平均金融从业12年。

部门职能

1.投资部：在总经理领导下全面负责所投资项目，完成项目寻找，项目筛选，投资模式设计，相关文件准备等工作，全面负责项目谈判、项目管理、项目退出等工作。

2.风险控制部：围绕投资收益目标，对投资项目的投融资、市场运营、财务、法律等事务及法律业务流程，制定并执行风险控制制度和措施，确保将风险控制在与投资收益总体目标相适应并可承受的范围内。

3.资金部：根据公司产品运营情况，测算资金需求；拓展募资渠道，建立维护与证券公司、信托公司、基金公司的合作关系，对接持牌的三方代销机构，开发维护合格投资者，筹集公司产品运营所需资金。

4.综合管理部：在总经理的管理下处理公司日常事务，负责做好公司内部各部门的协调工作，做好外联工作，保证各部门有效高效有序运作。

5.财务部：在总经理的领导下，负责公司财务管理制度的制定和实施，确保财务核算工作的执行和具体落实，维护公司资产的正常运转，及时跟进相关政策，规避相关财务风险。

二、投资研究流程

投资与管理流程: 投资研究投资决策投资执行组合跟踪与监督

投资研究与分析

确定投资策略

构建投资组合

组合跟踪与分析

研究人员通过自身研究及借助外部研究机构，形成宏观经济、金融市场、货币政策、行业发展、公司经营等方面的研究报告，定期召开投资研究联席会议，投资人员与研究人员相互交流研究成果

投资经理在合同规定的投资策略指引下按月/季/年度制作投资策略报告，对于超出投资经理投资权限的投资项目，投资经理按照投资授权方案的规定报上级审批

投资经理在客户资产管理投资决策委员会的授权范围内，负责所管理集合计划的日常投资运作、风险管理，交易通过集中交易室完成，严格执行投资与交易分离制度

投资部门定期提交投资报告，跟踪分析投资情况，对重要投资组合的近期表现与市场表现进行分析

三、债券研究框架

四、投资决策流程

五、投资风险监控制度

A、风险回撤控制

投资标的设置严格止盈止损标准；仓位择时保持回撤绝对值可控；择时及风控指标由历史数据动态回测，留有足够安全边际且盘中实时监控

B、模型风险控制

设置规避未来函数与未来数据；策略模型代码与交易指令分离；择时及选股因子持续迭代，最大限度降低策略模型失效风险

C、交易风险控制

设置交易品种状态、波动性、流动性、持仓暴露、风险敞口监控预警

D、产品风险控制

每个产品根据不同的类别分别设置产品预警线和止损线，降低投资者的资金风险

重要声明

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根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其他相关法律法规的有关规定，投资者应为风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者，投资人应当认真阅读产品法律文件，了解产品的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断产品是否和投资人的风险承受能力相适应。

投资有风险，投资产品的过往业绩并不预示其未来表现，您在做出投资决策前应认真阅读相关产品合同，并自行承担投资风险。
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